上期所通报前三季度监管信息:处理异常交易行为954起 将严查期权及交割月违规交易

来历:金融界网

近来,上海期货生意所通报了2021年前三季度监管状况。多个方面数据显现,本年前三季度,上期所共处理反常生意行为954起,对9起涉嫌违规头绪立案查询,对14起案子29名客户进行纪律处分。上期所有关部门负责人表明,下一步将严查期权合约违规生意、防备交割月合约危险,确保商场平稳运转,更好服务实体经济发展。

处理反常生意行为954起

环绕服务实体经济、防控商场危险等要点使命,本年以来上期所继续加强一线监管,严厉冲击违法违规行为。在保护商场生意次序和价格构成机制方面,上期所全面落实“零忍受”要求,保护价格构成的合理、有用,确保商场有序运转。本年前三季度共处理反常生意行为954起,对39名客户采纳约束开仓的监管办法。

在确保商场运转质量和标准投资者行为方面,上期所继续对生意行为和穿透式监管数据做多元化的剖析,对未自动申报实控的客户加大自律监管的力度。本年前三季度对178组615个客户建议实控账户协查,对不照实申报实控的15名客户进行书面警示。

在冲击违规行为方面,本年前三季度上期所对76起涉嫌违规头绪进行排查并采纳自律监管办法,对9起涉嫌违规头绪立案查询,1起违法头绪移交证监会,合作受害方将3起涉嫌利益输送违法头绪移交司法机关,对14起案子29名客户进行纪律处分。

严查期权及交割月违规生意

上期所有关部门负责人表明,依据前期监管中商场出现的特征,近期将要点对两方面加强监管。

一是严查期权合约违规生意。监查发现,由于部分期权合约存在流动性有限、生意报单价差较大等特色,近期许多违规生意都会集在期权品种上,本年前三季度已有7起涉嫌在期权合约上的违规生意头绪。面临期权合约上违规生意的多发态势,上期所将严厉查处和要点冲击,对相关的违规行为进行立案查询并采纳自律监管办法,假如触及违法犯罪行为,则会依照流程进行行政或司法移交。

二是防备交割月合约危险。期货商场的交割机制是安稳运转的重要确保,日常监管中,上期所亲近监测监控交割月合约的价格动摇、期现基差违背以及客户交割违约危险,特别对在接近交割月或许交割月涉嫌商场操作的行为,生意所将坚持“零忍受”的高压态势,保护商场生意次序。上述负责人还提示,会员应高度重视法人客户的交割违约危险,关于未做好交割预备的客户,应在最终生意日前平仓,防止产生交割违约。